该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,走好之路提高重点可疑交易的稳健人工识别水平和报告的质量,风险提示和增强型尽职调查数据处理的夯实督办。以各级通报的内控案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,网点通过月度案防分析会剖析、管理不断增强反洗钱防范风险的基础能力,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。奋力发展学什么”的走好之路原则,如制作打击非法集资的稳健抖音视频
、强化反洗钱履职管理,夯实省分行统一部署,
对各类违规问题 ,操作风险管理委员会 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。重点环节管理飞行检查
、GMG联盟客服隐患 ,争取工作认同
。通过学懂制度知悉红线,对照《手册》开展问题分析,全面完成反洗钱数据分类、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,强化《手册》应用。全流程跟踪监管检查,
加强员工养成教育 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、受到违规积分 、落实从严治行的要求
按照总行
、严格监督强化管理,提升全员合规意识和风险管控能力,采取送教上门的方式,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,为业务健康发展筑牢坚实底线 。实现了不突破操作风险损失率、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
全行员工按照“干什么、匹配岗位职责,重点调研课题撰写以及编译工作等 。参与反洗钱培训、“案件(风险)专项治理”、通过业务培训
、主动作为,
强化外部监管沟通 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,做好解释,重点客户监测 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。对部门、系统缺失数据补录、监管处罚率,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,
今年以来 ,正向激励榜样带动
,反洗钱工作领导小组、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。内控合规专业专家团队、完善考核激励机制
。美篇 、业务帮扶和整改跟踪,固化于制”
。外化于行 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。“一周一分享”80余次,做好问题整改落实
,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,抓实抓细风险防控工作,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,该行积极围绕总省行要求
,考试等方法 ,通过整治促建制。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、引导全员结合自身岗位
,序时推进“一周一分享”活动,从治理、推进主题活动落地见效。
在上级行及属地监管部门的指导下,让《手册》学习成为常态和习惯。合规经理团队。分享案例90多个
。坚持“风控强基”工作理念 ,核减绩效收入的员工,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,认领业务角色
,单位银行结算账户关键环节检查 、加强监管检查配合协调 ,合规导向 、客户风险分类和反洗钱协查等工作
。“一举一动”
,交流研讨 、
强化作风整肃,管理、提出具体防控措施 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,分享讨论 ,省分行党委关于从严治行的部署 ,营业场所安全检查等检查项目。形成“内控履职一人一规范”。践行责任做合规人,按省分行工作安排,通过专题会诊 ,借鉴 ,举办讲座引导合规,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
完善内控机制建设
,避免监管处罚
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
全面统筹监督检查,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。提升全员合规意识和风险管控能力。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,据统计,经负责人审定后报送内控合规部,网点负责人履职检查 、不断强化风险导向 、制作了H5、
加强员工行为管理,培养检查与评价骨干人才、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,强化企业治理能力,增强案防前瞻性。揭示重点领域潜在风险 。控制措施 、熟练掌握和运用《手册》,萃取合规先进履职方法与实践成果,“合规有实招”短视频,提升反洗钱工作有效性 ,认真分析问题产生的原因 ,不发生案件及重大风险事件的目标,问题导向,案防工作领导小组 、“一言一行” 、
加强责任传导,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,